上海证券交易所关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知

发文单位:上海证券交易所

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:2001-4-7

文  号:证监发[2001]52号

执行日期:2001-4-7

发布日期:2001-4-2

生效日期:1900-1-1

执行日期:2001-4-2

各发行人(或上市公司)、主承销商、上市推荐人:

各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行新股的上市公司:

  为了更好地落实中国证监会要求由交易所确定股票发行、上市具体时间的改革措施,进一步提高本所安排公司股票发行、上市工作的透明度,规范工作程序,提高工作效率,现就本所确定新股、配股、股份增发的发行与上市日期,以及证券简称的原则通知如下:

  为适应股票发行核准制的要求,现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》,自发布之日起施行。中国证监会2000年4月30日《关于印发〈上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式(试行)〉的通知》(证监公司字[2000]43号)同时废止。

  一、本所确定新股发行(包括拟在本所上市而作的首次A股增发)日期的一般原则:

  附件:上市公司新股发行申请文件目录

  (一)发行人在取得证监会发行核准批文后,先向本所申请其股票发行的,本所将先予安排;但如果发行方案与原先商本所的发行方案不一致的,发行人、主承销商须与本所充分协商,在获得本所同意后,另行确定发行日期。

  公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件

  (二)多家发行人在取得证监会发行核准批文后,同时向本所申请其股票于同一天发行,但由于市场或技术原因无法同时满足的,本所按下列原则确定发行日期:

  第一条 为进一步规范上市公司新股发行(包括配股和增发)申请文件的报送行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等有关法律、法规的规定,制定本准则。

  1、依证监会发行批文文号先后安排发行;

  第二条 根据《上市公司新股发行管理办法》申请发行新股的上市公司(以下简称“发行人”),应当按照本准则的要求制作申请文件。

  2、如果发行公司的《招股说明书》和最近一期会计数据有效期将要到期的,且其发行时间申请的迟缓并非主观原因造成的,本所将优先安排发行。

  第三条 申请文件是上市公司为发行新股,向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)报送的必备文件。

  (三)本所可以根据市场情况,协商后酌情调整发行人的发行日期。

  第四条 发行人报送的申请文件应包括要求在指定报刊或网站披露的文件,以及不要求在指定报刊或网站披露的文件两个部分。发行申请经中国证监会核准且发行人按要求在指定报刊或网站披露有关文件后,发行人的整套申请文件均可供投资者查阅。中国证监会鼓励发行人通过网站披露不要求公开披露的其他文件。

  二、本所确定新股上市日期的一般原则:

  第五条 本准则规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求,发行人可视实际情况增加。申请文件目录(见附件)要求提供的某些材料对发行人确实不适用的,可不必提供,但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会视审核需要,可以要求发行人提供有关补充材料。

  (一)在法律法规、本所规则范围内,由发行人申请确定上市日期。

  第六条 发行申请文件一经申报,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

  (二)多家发行人同时申请于同一天上市,但由于市场或技术原因无法同时满足的,本所按下列原则确定上市日期:

  第七条 发行人、主承销商及负责出具专业意见的律师、注册会计师以及注册资产评估师等应审慎对待所申报的材料和所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字,确保申请文件的真实性、准确性和完整性。发行人律师、注册会计师以及其他有关中介机构对其出具的专业报告或意见纳入招股文件,应提供同意函。

  1、依发行人向本所申请上市的时间先后安排上市;

  第八条 发行人主承销商应履行其对发行申请文件的质量控制的义务,按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。

  2、同时申请的,则先发行的发行人先安排上市;

  第九条 发行人应根据中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料,发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行其对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。

  3、如果上市公司的会计报表有效期将要到期的,且其上市时间申请的迟缓并非主观原因造成的,本所将优先安排上市。

  第十条 发行人报送发行申请文件,初次报送三份,其中一份按规定报送原件;在提交股票发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补交申请文件。

  (三)本所可以根据市场情况,协商后酌情调整发行人股票的上市日期。

  第十一条 纳入发行申请文件原件的文件,均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文体一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

  三、本所确定股票简称的一般原则:

威澳门尼斯人www997723,  第十二条 发行申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格),双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。

  公司的股票简称由公司从其注册的法定名称中择取,经本所同意后确定。

  第十三条 发行申请文件的封面应标有“XXX股份有限公司配股(或增发)申请文件”字样。侧面应标注“XXX股份有限公司配股(或增发)申请文件原件(或复印件)”字样。发行申请文件的扉页应附发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效的联系方式。

  四、上市公司配股、股份增发的实施及新增股份上市时间安排,参照本通知第一条与第二条的规定执行。

  第十四条 发行申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。

  五、按规定应上网披露的招股说明书、增发招股意向书及有关材料,具体操作程序应按照本所2001年2月7日公布的《关于招股说明书网上披露的通知》和2000年12月28日公布的《关于上市公司增发股份招股意向书上网披露的通知》的要求执行。

  第十五条 申请文件中的页码必须与目录中的页码相符。页码标注的举例如,第四章4-1的页码标注为:4-1-1,4-1-2,4-1-3,4-1-n.第十六条 中国证监会核准前,发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。

  六、其他需要上网披露的文件,公司须按证监会规定和本所要求,将电子文件与相关书面材料及时送交本所。

  第十七条 在每次报送书面文件(包括配股说明书/招股意向书、法律意见书、有关专项说明或报告等)的同时,发行人应报一份相应的电子文件(应为标准。doc或。rtf文件)。

  七、主承销商和上市推荐人须指派专人向本所上市部报送新股、配股和股份增发的材料,有关要求见附件。

  第十八条 对未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的,中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。

  八、B股相关业务参照本通知执行。

  第十九条 本准则由中国证监会负责解释。

  九、本通知自公布之日起执行。

  第二十条 本准则自发布之日起施行。

  附件一:关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知(上海证券交易所 2001年4月7日)

  附录:上市公司新股发行申请文件目录

各主承销商、上市推荐人:

  第一部分要求在指定报刊或网站披露的文件

  根据中国证监会有关通知精神,今后新公司的发行上市时间由交易所安排,为方便主承销商、上市推荐人协助发行上市公司向本所报送材料,规范本所发行上市的工作程序,提高办事效率,现就有关事项通知如下:

  第一章 本次配股/增发的招股文件

  1、各主承销商、上市推荐人应指定本单位2至3名人员(以下简称指派人员)专门负责向本所报送有关新股发行、新股上市、增发、配股等材料;与本所发生业务联系时,应至少指定1名指派人员前来本所联系,提交本所规定的各种材料及其电子文档。

  1-1招股说明书(配股或增发)

  2、指派人员应熟悉本所新股发行、新股上市、增发、配股等业务,了解报送上述材料的流程,熟悉电脑文档,尤其要熟悉Word和Pdf文件的制作。

  1-1-1招股说明书(配股或增发)(申报稿)

  3、指派人员应确保个人手机、拷机全日畅通,便于本所及时联系。

  1-1-2附录一:盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文(如有)

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