合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引

发文单位:中国证券登记结算有限责任公司

发文标题:合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引

发布日期:2006-7-19

发文单位:合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引

执行日期:2006-7-19

发布日期:2009-12-21

生效日期:1900-1-1

威澳门尼斯人www997723,执行日期:2009-12-21

各开户代理机构:

  第一条
为了规范合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务,根据中国证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,制定本指引。

  为进一步方便投资者办理证券网络查询、上市公司股东大会网络投票等网络服务业务,我公司定于2006年8月1日起通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能。现将有关注意事项通知如下:

  第二条
合伙企业、非法人创业投资企业(以下简称创投企业)开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求采用实时开户系统报送数据或邮寄方式办理。在相关技术系统改造完成之前,或者申请企业认为便利的,
也可直接到本公司上海、深圳分公司办理。

  一、自2006年8月1日起,投资者开立证券账户时应采用新的《自然人证券账户注册申请表》(附件1)或《机构证券账户注册申请表》(附件2),并在注册申请表上注明是否开通网络服务功能,选择开通网络服务功能的投资者还需填写自设的网络服务初始密码。

  第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户,需提交下列申请材料:

  二、各开户代理机构在为投资者开立证券账户时,需通过实时开户系统将新开证券账户是否开通网络服务功能、初始密码等数据发送给我公司。

  (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;

  三、投资者可在开户成功后的次日起,访问我公司网站(http://www.chinaclear.cn),点击“投资者服务”项下“投资者登录”进入投资者登录页面,选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式,使用证券账户号码和初始密码登录网络服务系统,修改初始密码后,即可办理证券网络查询、上市公司股东大会网络投票等业务。在证券网络查询方面,目前我公司已对深圳证券账户开通了证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息的查询服务,并已推出全市场的国债专项查询服务,上海市场证券查询服务也将于近期推出。上述网络服务对投资者均免费。

  (二)组织机构代码证及复印件;

  四、投资者使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个上海和/或深圳证券账户的,可在开户时选择一个账户直接开通网络服务功能,按照本通知第三条的有关规定登录我公司网站后,根据网站提示,利用账户关联功能将其他证券账户与已开通网络服务功能的证券账户关联在一起。此后,投资者可使用关联账户中任意一个证券账户号及密码登录我公司网站,办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。

  (三)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章);

  五、为配合本项业务的推出,请各开户代理机构提前做好技术系统调整、业务人员培训、新的《自然人证券账户注册申请表》及《机构证券账户注册申请表》的印制和分发、营业部宣传等相关准备工作。

  (四)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件;

  六、业务咨询电话:010-58598851,021-68870190,0755-25938010.

  (五)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);

  附件:

  (六)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》(见附表1);

  1、《自然人证券账户注册申请表》

  (七)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

  2、《机构证券账户注册申请表》

  第四条
合伙企业、创投企业在填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为企业全称(如合伙企业全称中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字样不可省略),“有效身份证明文件号码”一项应为营业执照中的注册号。执行事务合伙人或负责人按营业执照记载填写,执行事务合伙人是法人或者其他组织的,还应填写委派代表姓名。“合伙人或投资者名单”一项应填写全体合伙人或投资者的姓名/名称、有效身份证明文件号码、承担责任方式,承担责任方式填写“无限责任或无限连带责任”、“有限责任”或者“特殊普通合伙人责任”。

  二ΟΟ六年七月十九日

  第五条
合伙企业、创投企业名称、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)

  附件1:自然人证券账户注册申请表

  或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的,企业应及时办理证券账户注册信息变更手续,并提交下列变更申请材料:

证券账户注册说明书

  (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;

  一、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称登记公司)及其委托的开户代理机构,负责为证券账户申请人(以下简称申请人)开立证券账户,用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况,并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。

  (二)变更后的合伙协议或创投企业合同及章程(须加盖企业公章);

  二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人,可选择开通一个账户的网络服务功能,然后登录登记公司网站,根据网站提示,利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。此后,申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站,办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。

  (三)发证机关出具的有关变更证明文件及复印件;

  三、申请人在申请开立证券账户前,应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》(以下简称《申请表》)。申请人在《申请表》上签名后,表示已经认真阅读本说明书及《申请表》,并同意接受本说明书条款。

  (四)变更后执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人是法人或者其他组织的,还需提供委派代表有效身份证明文件及复印件(执行事务合伙人或负责人变更时提供);

  四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人,登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。

  (五)继任代表的有效身份证明文件及复印件、继任委派书(法人、其他组织委派的执行合伙事务的代表发生变化时提供);

  五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。

  (六)变更后的全体合伙人或投资者名录,涉及变更的合伙人或投资者的有效身份证明文件及复印件(合伙人或投资者变更时提供);

  六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料,并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。

  (七)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);

  七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。

  (八)《合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表》(见附表2)。

  八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时,应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。否则,因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。

  第六条
对于合伙企业、创投企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检,如营业执照过期或未通过年检的,证券公司应督促其及时更正。对于合伙企业、创投企业等非法人组织名称、有效身份证明文件号码、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者、企业类型、营业期限发生变更的,证券公司应督促合伙企业、创投企业等非法人组织及时按本指引第五条的规定办理变更手续。对于联系地址、联系电话等信息发生变化的,证券公司核实后,应在其柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

  九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用,对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。

  第七条
合伙企业、创投企业等非法人组织依法解散的,清算人应当自清算结束之日起15
日内,提交下列材料办理证券账户销户手续:

  十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密,不得转借第三人使用,但法律法规规定的除外。否则,因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担。

  (一)证券账户卡;

  十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核,核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任:

  (二)企业有效身份证明文件及复印件;

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