关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)

100关于将中央银行票据归类为国家债券请示的复函基金部函[2007]113号

12 证券投资基金托管资格管理办法 证监会令第26号 2004年11月29日
证监会令第92号

114关于证券投资基金投资中期票据有关问题

5 关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知 汇发〔2002〕77号
2002年8月5日 汇发〔2013〕5号

83关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知基金部通知[2006]21号

(试行) 证监机构字〔2003〕259号 2003年12月15日 证监会公告〔2012〕41号

一、自本公告发布之日起,附件所列172件部函予以废止,不再执行。

34 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定
证监会公告〔2008〕46号 2008年11月24日 证监会令第94号

141关于发布期货公司行政许可审核工作指引第1号的通知期函字[2008]111号

附件:1. 第十二批废止的证券期货类部门规章目录

117关于基金管理公司人员兼任香港子公司职务有关事项的通知基金部通知[2011]42号

31 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 证监会公告〔2008〕25号
2008年5月31日 证监会公告〔2012〕30号

82关于做好询价工作相关问题的通知基金部通知[2006]20号

35 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
证监会公告〔2009〕10号 2009年5月5日 证监会令第74号

80中短期债券基金审核指引2006年2月7日发布81关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知

49 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第74号 2011年8月25日
证监会令第83号

172关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函

序号 名称 文号 发布日期 明令废止文件

115关于实施《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的通知基金部通知[2011]34号

28 证券公司年度报告内容与格式准则 证监会公告〔2008〕1号 2008年1月14日
证监会公告〔2013〕41号

144关于发布期货公司行政许可审核工作指引第3号的通知期函字[2008]392号

15 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
证监基金字〔2005〕96号 2005年6月8日 证监会公告〔2013〕33号

110关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明基金部函[2009]636号

2 关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知 证监机构字〔1999〕92号
1999年8月30日 证监会公告〔2013〕17号

65关于证券公司在全国中小企业股份转让系统申请公开挂牌有关问题的复函机构部部函[2013]764号

19 证券发行与承销管理办法 证监会令第37号 2006年9月17日 证监会令第95号

105关于基金债券投资相关风险的提示函基金部函[2008]485号

40
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式
证监会公告〔2009〕33号 2009年12月24日 证监会公告〔2012〕43号

51关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告业务有关要求的函机构部部函[2011]415号

10 证券投资基金管理公司管理办法 证监会令第22号 2004年9月16日
证监会令第84号

的通知基金部通知[2011]14号

43 证券公司参与股指期货交易指引 证监会公告〔2010〕14号 2010年4月21日
证监会公告〔2013〕34号

7证券公司行政许可审核工作指引第1号——证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求机构部部函[2007]4号

14 证券期货业信息安全保障管理暂行办法 证监信息字〔2005〕5号 2005年4月8日
证监会令第82号

18关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知机构部部函[2008]243号

13 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知
证监发行字〔2004〕167号 2004年12月31日 证监会公告〔2012〕4号

159关于配合做好期货依法行政统计工作的通知期货二部函[2011]67号

8 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 证监机构字〔2004〕105号
证监会 2004年8月30日

35关于进一步加强监管,督促证券公司强化依法合规经营意识,严防“老鼠仓”等违法违规行为的通知机构部部函[2009]498号

39 关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定
证监会公告〔2009〕31号 2009年11月26日 证监会公告〔2013〕11号

1关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引机构部部函[2004]273号

18 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
证监基金字〔2006〕176号 2006年8月24日 证监会公告〔2012〕17号

61关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知机构部部函[2012]548号

1 关于企业申请境外上市有关问题的通知 证监发行字〔1999〕83号
1999年7月14日 证监会公告〔2012〕45号

113关于进一步优化基金审核工作有关问题的补充通知2011年11月1日发布

8 证券公司客户资产管理业务试行办法 证监会令第17号 2003年12月18日
证监会令第87号

序号 部函名称 文号

现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十二批)。

50关于转发《保险机构证券投资业务操作指引》的通知机构部部函[2011]375号

3 上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行) 证监公司字〔2000〕45号
证监会 2000年4月30日

56关于印发《证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)》的通知机构部部函[2011]553号

7 关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知
证监基金字〔2004〕106号 证监会 2004年7月15日

64关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知机构部部函[2013]191号

20 关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定
证监会公告〔2008〕34号 证监会 2008年8月19日

[2007]558号

11 关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知
证监基金字〔2004〕147号 2004年9月21日 证监会公告〔2012〕26号

55关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知机构部部函[2011]541号

4 证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法 证监发〔2001〕6号 证监会
2001年1月10日

132关于定期开展货币类基金统一情景压力测试的通知基金部通知[2013]20号

12 关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
证监机构字〔2005〕143号 证监会 2005年12月12日

165关于做好开展中间介绍业务的证券营业部后续开业验收检查工作的通知期货二部函[2011]498号

48 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则
证监会公告〔2011〕22号 2011年8月25日 证监会公告〔2012〕25号

67关于同意基金投资于中央银行票据的函基金部函[2003]2号

51 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
证监会令第76号 2011年12月16日 证监会令第90号

47关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函机构部部函[2011]49号

53 证券期货业统计指标标准指引第1号(试行) 证监会公告〔2012〕16号
2012年6月12日 证监会公告〔2013〕5号

164关于进一步加强期货投资者教育工作的通知期货二部函[2011]398号

  1. 2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废

25关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范在网上发布信息行为以及参与广播电视证券节目的函机构部部函[2009]106号

23 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式
证监公司字〔2007〕100号 2007年6月29日 证监会公告〔2013〕23号

122关于加强基金管理公司信息系统备份能力建设工作的通知基金部通知[2012]5号

生效日期:2014-2-12

8关于发布证券公司行政许可审核工作指引第2号的通知机构部部函[2007]48号

9 关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知
证监机构字〔2005〕22号 证监会 2005年2月16日

11关于发布证券公司行政许可审核工作指引第4号和第5号的通知机构部部函[2007]159号

第十二批废止的证券期货类部门规章目录

13证券公司行政许可审核工作指引第6号——外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核文件内容与格式要求机构部部函

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2014〕8号

118关于证券投资基金投资银行存款有关问题的复函基金部函[2011]543号

17 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证监基金字〔2006〕154号
2006年8月14日 证监会令第94号

76关于《关于基金参与证券发行受到限制问题的建议》有关问题的复函基金部函[2004]110号

18 关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
证监发〔2007〕110号 证监会 2007年8月7日

41证券公司风控指标监管报表编报指引第1号-股指期货、融资融券机构部部函[2010]325号

发文单位:中国证券监督管理委员会

163关于进一步加强期货业诚信建设的通知期货二部函[2011]397号

16 关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知
证监基金字〔2006〕84号 2006年5月8日 证监会公告〔2012〕26号

生效日期:2015-5-22

为适应市场发展和监管转型的需要,结合行政审批制度改革的要求,根据《规章制定程序条例》的规定,在废止前十一批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2010年12月1日至2013年12月31日期间,应予废止的规章22件(见附件1),已经明令废止的规章55件(见附件2)。现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

知基金部通知[2013]1号

2010年12月1日至2013年12月31日期间明令

58关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知机构部部函[2012]116号

47 基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告〔2011〕21号
2011年8月25日 证监会公告〔2012〕24号

171关于修订期货公司风险监管报表的通知期货二部函[2013]89号

24 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
证监发〔2007〕94号 2007年7月17日 证监会公告〔2011〕40号

119关于理财债券基金申报有关问题的说明2012年6月12日发布

废止的证券期货类部门规章目录

87关于中小企业板交易型开放式指数基金持有单只股票超过总股本5%有关问题的复函基金部函[2006]217号

7 证券公司治理准则

106债券基金持续(C类)收费模式审核指引2009年2月26日发布

22 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 证监会公告〔2011〕28号
证监会 2011年10月12日

71关于规范近期基金销售行为有关问题的通知基金部通知[2004]5号

5 关于证券公司担保问题的通知 证监发〔2001〕69号 证监会 2001年4月24日

49关于转发证券业协会《关于明确第63条有关内容的通知》的函机构部部函[2011]226号

16 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知
证监发〔2006〕136号 证监会 2006年11月27日

131关于创新基金产品审核有关问题的通知基金部通知[2013]13号

21 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定
证监公司字〔2007〕46号 2007年3月26日 证监会公告〔2013〕23号

111关于试行《基金监督管理措施例举对照表》的通知基金部通知[2010]51号

附件2

4关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报机构部部函[2006]302号

15 关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见
证监机构字〔2006〕192号 证监会 2006年8月14日

60关于证券公司现金管理产品由试点转常规的通知机构部部函[2012]506号

52
关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
证监会公告〔2011〕37号 2011年12月16日 证监会公告〔2013〕14号

116关于加强货币市场基金风险控制有关问题的通知基金部通知[2011]41号

关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)

废止的部门通知、函、指引等文件目录

10 关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知
证监期货字〔2005〕160号 证监会 2005年10月8日

42关于进一步落实协同规范广播电视证券节目有关工作的函机构部部函[2010]420号

41 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 证监会公告〔2010〕3号
2010年1月22日 证监会公告〔2011〕31号

137关于《期货保证金监控系统预警信息处置程序》(试行)的函期函字[2006]82号

6 期货经纪公司治理准则(试行) 证监期货字〔2004〕13号 证监会
2004年3月15日

33关于督促证券经营机构落实《证券营业部信息技术指引》的通知机构部部函[2009]408号

26 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
证监基金字〔2007〕326号 2007年11月29日 证监会令第74号

45关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的通知机构部部函[2010]569号

9 证券投资基金销售管理办法 证监会令第20号 2004年6月25日 证监会令第72号

22关于原我会监管干部申请证券公司高级管理人员任职资格有关问题的函机构部部函[2008]521号

22 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知
证监基金字〔2007〕171号 2007年6月13日 证监会公告〔2012〕15号

94关于调整基金定期报告中部分财务指标披露口径的通知基金部通知[2007]42号

2 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知
证监会字〔1996〕1号 证监会 1996年7月29日

31关于推动证券公司有效实施合规管理有关工作的函机构部部函[2009]249号

37 期货公司分类监管规定(试行) 证监会公告〔2009〕22号 2009年8月17日
证监会公告〔2011〕9号

150关于发布期货公司行政许可审核工作指引第5号的通知期函字[2009]158号

中国证监会

140关于期货公司开户环节实名制工作有关问题的通知期函字[2008]85号

25 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第51号
2007年11月29日 证监会令第74号

73关于做好证券投资基金募集工作的通知基金部通知[2004]13号

46 证券投资基金销售管理办法 证监会令第72号 2011年6月9日 证监会令第91号

2关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求机构部部函[2005]576号

29 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 证监会公告〔2008〕9号
2008年3月20日 证监会公告〔2011〕18号

127关于发布实施《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的通知基金部通知[2012]51号

1 关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
证监发字〔1996〕64号 证监会 1996年5月29日

168关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函[2012]411号

附件1

157关于进一步加强期货公司依法合规经营、规范投资者交易行为的通知期货二部函[2010]587号

21 关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定
证监会公告〔2008〕47号 证监会 2008年12月26日

153关于督促辖区内期货公司落实“一参一控”有关政策的函期货二部函[2009]254号

50 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
证监会公告〔2011〕27号 2011年10月8日 证监会公告〔2012〕23号

101关于QDII基金季度报告编制及披露有关问题的通知基金部通知[2008]4号

54 证券公司客户资产管理业务管理办法 证监会令第87号 2012年10月18日
证监会令第93号

16关于落实“证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引”有关意见的函机构部部函[2007]632号

20 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知 证监公司字〔2007〕25号
2007年2月28日 证监会公告〔2012〕44号

90关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知基金部通知[2007]17号

3 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定
证监发〔2000〕76号 2000年11月2日 证监会公告〔2013〕41号

19关于证券公司行政许可审核工作指引第11号的函机构部部函[2008]313号

序号 名称 文号 发布部门 发布日期

附件

44
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式
证监会公告〔2010〕19号 2010年6月29日 证监会公告〔2013〕29号

17关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知机构部部函[2008]232号

13 关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见
证监机构字〔2006〕7号 证监会 2006年1月18日

29关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码有关问题的函机构部部函[2009]217号

30 证券公司分公司监管规定(试行) 证监会公告〔2008〕20号 2008年5月13日
证监会公告〔2013〕17号

107证券投资基金收益分配条款的审核指引2009年4月1日发布

附件:《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十二批).doc

止的证券期货类部门规章目录

68关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知基金部通知[2004]1号

38 关于进一步规范证券营业网点的规定 证监会公告〔2009〕27号
2009年10月15日 证监会公告〔2013〕17号

36关于进一步做好证券机构行政许可审核有关工作的函机构部部函[2010]14号

发布日期:2014-2-12

146关于定期报送期货监管工作季报和期货经营机构监管情况汇总表的通知期函字[2008]440号

45 证券公司借入次级债务规定 证监会公告〔2010〕23号 2010年9月1日
证监会公告〔2012〕51号

124关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知基金部通知[2012]21号

36 中国证券监督管理委员会公告 证监会公告〔2009〕19号 2009年7月20日
证监会公告〔2012〕4号

108交易型开放式指数证券投资基金(ETF)联接基金审核指引2009年5月27日发布

27 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式
证监公司字〔2007〕212号 2007年12月17日 证监会公告〔2012〕22号

37关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知机构部部函[2010]62号

14 关于进一步加快推进清欠工作的通知 证监公司字〔2006〕92号 证监会
2006年5月26日

156关于加强不承担经营职能的期货公司总部的备案工作的通知期货二部函[2010]522号

17
关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知
证监机构字〔2006〕300号 证监会 2006年11月30日

145关于下发《期货公司行政许可审核工作指引第四号》的通知期函字[2008]411号

6 中国证券监督管理委员会行政复议办法 证监会令第13号 2002年11月25日
证监会令第67号

167关于加强期货公司信息系统备份能力建设工作的通知期货二部函[2011]597号

4
公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定
证监发〔2000〕80号 2000年12月21日 证监会公告〔2013〕41号

142关于发布期货公司行政许可审核工作指引第2号的通知期函字[2008]141号

42
公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式
证监会公告〔2010〕10号 2010年3月29日 证监会公告〔2013〕21号

32关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知机构部部函[2009]262号

2014年2月12日

158关于期货公司设立营业部与反洗钱工作衔接及营业部开业准备期有关问题的通知期货二部函[2011]48号

55 证券公司集合资产管理业务实施细则 证监会公告〔2012〕29号
2012年10月18日 证监会公告〔2013〕28号

为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署,深入推进监管转型,放松对市场主体不必要的管制,增强监管的公开、透明,中国证监会对现有涉及证券期货经营机构的限制约束类部门通知、函、指引等文件(以下统称部函)进行了全面清理,现就有关事宜公告如下:

33 关于调整证券公司净资本计算标准的规定 证监会公告〔2008〕29号
2008年6月24日 证监会公告〔2012〕37号

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